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Treffer-Workflow zum Sanktionslisten-Screening nach EU-Sanktions-VOen (konsolidierte EU-Liste auf Basis VO (EU) 269/2014, 2580/2001, 881/2002, 833/2014, 2017/1509 u.a.) – Bereitstellungsverbot Art. 2, False-positive-Bewertung, Frostung von Geldern und wirtschaftlichen Ressourcen, Meldung an BMWK/Bundesbank/Zoll, Schnittstelle GwG-KYC (§§ 10 ff. GwG). Use when ein Geschäftspartner-Screening oder ein laufendes Re-Screening einen möglichen Treffer auf einer EU- oder nationalen Sanktionsliste ergibt.
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/aussenwirtschaft-zoll-sanktionen:sanktionslisten-screeningThe summary Claude sees in its skill listing — used to decide when to auto-load this skill
Der Skill strukturiert die rechtliche Bewertung eines möglichen Treffers auf einer EU-Sanktionsliste, von der False-positive-Prüfung über die Frostung bis zur Meldepflicht an die zuständigen Behörden. Er adressiert das Bereitstellungsverbot (direkt/indirekt), den Begriff der „wirtschaftlichen Ressource" und die Schnittstelle zum Geldwäscherecht (KYC nach §§ 10 ff. GwG). Strafbarkeit nach § 18 A...
Der Skill strukturiert die rechtliche Bewertung eines möglichen Treffers auf einer EU-Sanktionsliste, von der False-positive-Prüfung über die Frostung bis zur Meldepflicht an die zuständigen Behörden. Er adressiert das Bereitstellungsverbot (direkt/indirekt), den Begriff der „wirtschaftlichen Ressource" und die Schnittstelle zum Geldwäscherecht (KYC nach §§ 10 ff. GwG). Strafbarkeit nach § 18 AWG ist zwingend mitzudenken.
Researcher liefert die einschlägige Sanktions-VO (mit Stand-Datum), Listeneintrag, EuGH-/EuG-Rspr. zu Listing/Bereitstellungsverbot (Kadi, Rosneft) und Kommentarstellen. Drafter führt False-positive-Bewertung, Bereitstellungsverbots-Prüfung und Meldeentwurf durch. Reviewer prüft, ob BLOCKER-Hinweis (§ 18 AWG) gesetzt ist, Frostung dokumentiert und Meldepflichten beachtet sind.
Vergleich mehrerer Identifikatoren mit dem Listeneintrag:
| Identifikator | Mindeststandard |
|---|---|
| Name (einschl. Aliase, Transliteration) | Standardmatch |
| Geburtsdatum / Geburtsort | Pflichtabgleich |
| Staatsangehörigkeit | Pflichtabgleich |
| Anschrift | Pflichtabgleich, soweit verfügbar |
| Pass-/Personalausweisnummer | wenn in Liste vermerkt |
| Funktion / Position | bei PEPs / politisch Exponierten |
Ergebnis: False positive (dokumentieren, Akte schließen, kein Versand der Meldung) — Verdachtslage (weitere Sachverhaltsklärung) — echter Treffer (Stopp + Frostung + Meldung).
Hinweis: Sanktionslisten werden häufig wöchentlich aktualisiert. Bewertung immer mit Stand-Datum der Liste protokollieren.
Die einschlägige Sanktions-VO enthält typischerweise in Art. 2 ein doppeltes Verbot:
„Indirekt" ist weit auszulegen: Erfasst sind insbesondere Kontroll- und Mehrheitsbeteiligungs-Konstellationen — Faustregel der EU-Kommission: > 50% Beteiligung oder tatsächliche Kontrolle durch einen Gelisteten löst die Beschränkungen auch beim nicht selbst gelisteten Vehikel aus (EU-Kommission, FAQ zu Russland-Sanktionen [unverifiziert – prüfen]).
„Wirtschaftliche Ressource" ist jeder Vermögensgegenstand außer Geld, der zu Geld oder Gütern werden kann (Art. 1 Buchst. d typischer Sanktions-VOen).
Bei echtem Treffer:
| Anlass | Adressat | Rechtsgrundlage |
|---|---|---|
| Frostung von Geldern | Deutsche Bundesbank (Geldverkehr, Auslandszahlungsverkehr) | typisch Art. 8 jeweilige Sanktions-VO + AWV |
| Frostung wirtschaftlicher Ressourcen | BAFA | typisch Art. 8 jeweilige Sanktions-VO |
| Außenhandelsbezug, Ausfuhr/Einfuhr | Generalzolldirektion / örtl. Hauptzollamt | AWG / AWV / UZK |
| Geldwäsche-Verdacht | FIU (Zoll) | § 43 GwG |
| Listentreffer mit Strafbarkeitsverdacht (§ 18 AWG) | Staatsanwaltschaft | StPO |
Frist: Unverzüglich, idR ohne schuldhaftes Zögern (§ 121 BGB analog) und mit allen verfügbaren Informationen.
Sanktionslistentreffer überlappen häufig mit:
→ ggf. parallele Anwendung des Skills geldwaesche-aml-kyc.
Verbindlich: ../../../references/zitierweise.md.
<Datum eintragen>[unverifiziert – prüfen in curia.europa.eu / juris])[unverifiziert – prüfen][unverifiziert – prüfen][unverifiziert – prüfen]COMPLIANCE-MEMO — Sanktionslisten-Treffer
Geschäftspartner: <intern. Kennung, nicht Klarname>
Stand der Liste: <Datum>
I. Trefferdaten
- Name / Aliase:
- Geburtsdatum / -ort / Staatsangehörigkeit:
- Adressabgleich:
- Liste / Eintrag-Nr. / Sanktions-VO:
II. Erstbewertung
[ ] False positive — Begründung
[ ] Verdacht — weitere Klärung
[X] echter Treffer — Stopp + Frostung + Meldung
Ampel: 🟢 / 🟡 / 🔴
III. Rechtliche Bewertung
1. Anwendbare Sanktions-VO (mit Stand der Konsolidierung)
2. Bereitstellungsverbot Art. 2
- direkt:
- indirekt (Kontroll-/Mehrheitsbeteiligung > 50 %):
- wirtschaftliche Ressource:
3. Frostung – Reichweite (Konten, Lieferungen, Dienstleistungen)
4. Meldepflichten
- Bundesbank (Geldverkehr): <ja/nein, bis wann>
- BAFA (wirtschaftliche Ressourcen): <ja/nein>
- Zoll/Generalzolldirektion: <ja/nein>
- FIU (GwG-Verdacht): <ja/nein>
5. Strafbarkeitsrisiko § 18 AWG
(Freiheitsstrafe bis 5 Jahre, gewerbsmäßig bis 15 Jahre)
IV. Sofortmaßnahmen
- Stopp aller Bereitstellungen
- Frostung dokumentiert
- Meldungen versandt
V. Wiedervorlage / Re-Screening
- bei jeder Listenaktualisierung
- nächste Prüfung: <Datum>
VI. Quellenverzeichnis
npx claudepluginhub borghei/ai-skills-german-law --plugin aussenwirtschaft-zoll-sanktionenGuides creation, editing, and verification of skills for AI coding agents using test-driven development with subagent scenarios. Use when authoring or debugging skills.